变造、倒卖变造的有价票证的行为是没有罪名的行为
陕西力德律师事务所 张长海律师
在1997年《刑法》实施以来的十年来，因为本人从事律师工作的关系，曾经在刑事辩护工作中，多次为触犯《刑法》第二百二十七条第一款，并具有的变造和倒卖变造的有价票证行为的犯罪嫌疑人进行刑事辩护。在工作中实践中，本人经过多年的实践和思考，发现了我国现在在刑事犯罪立法中,对变造和倒卖变造的有价票证的行为出现了没有罪名可以惩处的真实状况；同时又发现其原因是《刑法》第二百二十七条第一款的条文内容中遗漏了“变造”两个字所致。现将有关思考的过程和结果叙述如下。
一、现状。
《刑法》第二百二十七条第一款的条文内容是：“伪造或者倒卖伪造的车票、船票、邮票或者其他有价票证，数额较大的，处二年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处票证价额一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处二年以上七年以下有期徒刑，并处票证价额一倍以上五倍以下罚金”。
《刑法》第二百三十一条的条文内容是：“单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚”。
从以上的97年《刑法》第二百二十七条第一款的条文内容看，有关的条文中确实是没有“变造”两个字的。对此，全国人大和最高院是没有一个全面的司法解释的（除对个别行为的司法解释）。但在实践中，犯有变造和倒卖变造的有价票证行为的人，还是作为伪造和倒卖伪造的有价票证行为的犯罪嫌疑人来定罪量刑的。目前，我国比较权威的有关理论和理由主要有以下两种观点。
（一）、一种观点认为，《刑法》第二百二十七条第一款条文中的伪造一词，应理解为广义的伪造，即包括变造。在许多国家，伪造与变造货币属于同一犯罪，法定刑相同，故刑法理论并不严格区分伪造与变造。认为我国现在《刑法》第二百二十七条第一款条文中的伪造一词中，自然就包括变造的概念。我国在《刑法》立法中，就是从伪造的广义概念出发立法使用伪造一词的。因此，我国现在对经常发生的变造、倒卖变造的有价票证的案件，适用《刑法》第二百二十七条第一款条文，是没有任何错误的。（对以上观点简称观点一）
（二）、另一种观点认为，由于变造、倒卖变造的有价票证的案件经常发生，且严重地危害市场秩序，应当追究该类案件的刑事责任，为此，最高人民法院、最高人民检察院、公安部1986年3月18日在《对于惩处倒卖车、船票的犯罪分子如何适用法律条款的问题的批复》中规定：以营利为目的，用涂改、挖补等方法变造车、船票，构成犯罪的，适用刑法第124条（现为第227条第一款），定为伪造车、船票罪。但是，对于变造其他有价票证构成犯罪的如何处理，最高司法机关却没有作出明确司法解释，我们认为，变造其他有价票证构成犯罪、倒卖变造的其他有价票证构成犯罪的，在没有新的司法解释之前，应当参照上述司法解释的精神处理。（对以上观点简称观点二）
本人认为，以上两种观点均是不正确的。具体理由如下。
二、我国《刑法》立法中，伪造行为和变造行为是有严格的区别的。
（一）行为概念上的不同
我国刑法范围内的伪造行为是指：没有犯罪标的物制造权的人，仿照犯罪标的物的面额、图案、色彩、式样、质地、规格等，使用多种方法，非法制造犯罪标的物，冒充真物的行为。伪造的具体方法可以是多种多样的，可以是刻板印刷，也可以是手工描绘，还可以是复印、影印、或照相翻拍等。对于伪造出来的犯罪标的物，不管质量如何，只要其外观上或者形式上同真物基本相似，足以达到蒙骗普通人的程度，即符合伪造的行为特征。
我国刑法范围内的变造行为是指：没有犯罪标的物制造权的人，仿照犯罪标的物的面额、图案、色彩、式样、质地、规格等，使用剪贴、挖补、揭层、涂改、拼接等方法对真物进行加工，使犯罪标的物价值增大，或通过犯罪标的物的使用达到犯罪目的行为等。对于变造出来的犯罪标的物，不管质量如何，使犯罪标的物外观上或者形式上同真物基本相似，足以达到蒙骗普通人的程度，即符合变造的行为特征。
从以上分析我们可以清楚的看出，变造行为与伪造行为有着明显的不同和区分，是不容混淆的。
（二）从79年《刑法》和97年《刑法》看，有关分则部分对伪造、变造类犯罪的条文规定也证明了变造犯罪行为与伪造犯罪行为有着严格的区分。
1、我国的79年《刑法》在刑法分则部分对伪造、变造类犯罪的规定有五条，它们是：
（1）、刑法第120条第1款的伪造、倒卖国家计划供应票证罪；
（2）、刑法第122条第1款的伪造、贩运国家货币罪；
（3）、刑法第123条的伪造有价证券罪；
（4）、刑法第124条的伪造车、船票罪；
（5）、刑法第167条的伪造、变造、盗抢、毁坏公文、证件、印章罪。
如果变造行为与伪造行为无区分、无区别，那么79年《刑法》第167条的伪造、变造、盗抢、毁坏公文、证件、印章罪的罪名中，为何还要在条文的伪造一词之后还要并列加一个变造呢？
2、我国的97年《刑法》在刑法分则部分对伪造、变造类犯罪的规定有十三条，它们是：
（1）、刑法第170条的伪造货币罪；
（2）、刑法第173条的变造货币罪；
（3）、刑法第174条的伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪；
（4）、刑法第177条的伪造、变造金融票证罪；
（5）、刑法第178条第1款的伪造、变造国家有价证?蛔铮
（6）、刑法第178条第2款的伪造、变造股票、公司、企业债券罪；
（7）、刑法第280条第1款的伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪；
（8）、刑法第280条第3款的伪造、变造居民身份证罪；
（9）、刑法第375条第1款的伪造、变造、买卖武装部队公文、证件、印章罪；
（10）、刑法第206条的伪造、出售伪造的增值税发票罪；
（11）、刑法第208条第1款的购买伪造的增值税发票罪；
（12）、刑法第227条第1款的伪造、倒卖伪造的有价票证罪；
（13）、刑法第280条第2款的伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪；
同样的问题：如果变造行为与伪造行为无区分、无区别，那么97年《刑法》第173条、第174条、第177条、第178条第1款、第178条第2款、第280条第1款、第280条第3款、刑法第375条第1款的诸多罪名中，为何还要在条文的主文使用伪造一词后，还要并列使用变造一词呢？
（三）从79年《刑法》和97年《刑法》对伪造、变造类犯罪的补充立法过程看，也证明了变造犯罪行为与伪造犯罪行为有着严格的区分。
在我国79年《刑法》颁布实施以后，我国根据打击刑事犯罪活动和社会发展的需要，先后对伪造、变造类犯罪进行了补充立法，其过程也证明了变造犯罪行为与伪造犯罪行为有着严格的区分。
1、1982年8月21日，中国人民银行经全国人大常务委员会法制委员会同意，发布《关于变造国家货币按伪造国家货币治罪的函》，规定对变造国家货币构成犯罪时，应按照中华人民共和国刑法第一百二十二条伪造国家货币罪处理。
2、1986年3月18日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布《对于惩处倒卖车、船票的犯罪分子如何适用法律条款的问题的批复》，该批复第一条规定：“以营利为目的，伪造车、船票，或者用涂改、挖补等方法变造车、船票构成犯罪的，同意适用刑法第一百二十四条，定为伪造车、船票罪，并应依照刑法规定的档次，根据犯罪情节分别处刑。”
3、1995年6月30日，八届全国人大常委会第14次会议通过《全国人大常委会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》。该决定对我国伪造、变造类犯罪的罪名有了增加，其中新增罪名两个，具体是：
（1）、第五条变造国家货币罪；
（2）、第十一条伪造、变造金融票证罪。
另外，该决定还规定了四种伪造、变造犯罪行为根据类推方法比照刑法法分则最相类似的条文定罪判刑：
（1）、第六条第二款规定：“伪造、变造、转让金融机构经营许可证的，”按第六条第一款规定的：“擅自设立金融机构罪”处罚。
（2）、第十二条规定：“明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的，”按 “金融票据诈骗罪”处罚。
（3）、第十三条规定：“使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件的，按 信用证诈骗罪处罚”。
（4）、第十四条规定：“使用伪造的信用卡的，”按信用卡诈骗罪处罚。
浙江省杭州市建设委员会


市建委关于印发《杭州市建设工程项目总监理工程师管理办法》的通知

杭建市发〔2006〕427号


各有关单位：
《杭州市建设工程项目总监理工程师管理办法》已通过市政府法律审查，现印发给你们，请遵照执行。


附：杭州市建设工程项目总监理工程师管理办法.doc


杭州市建设委员会
二OO六年八月一日

附：
杭州市建设工程项目总监理工程师管理办法

一、总 则
第一条 为了进一步加强对工程建设监理行业从业人员的管理，建立和完善建设工程项目总监理工程师信用体系，充分运用市场和现场联动机制，规范建设工程项目总监理工程师的监理行为，促使我市建设监理市场健康有序地发展，根据《建筑法》、《安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《浙江省建设工程监理管理条例》、《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》、《工程建设标准强制性条文》等法律、法规和规范、标准，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称建设工程项目总监理工程师（以下简称项目总监）是指由监理企业法定代表人任命对建设项目监理全面负责的管理者，是监理企业法定代表人在该建设项目上的代表人。
第三条 项目总监必须由取得《国家监理工程师执业资格证书》（经注册）的监理人员承担，并符合《建设工程监理规范》规定的任职条件。总投资额在3000万元以下的建设工程，项目总监可以由取得《浙江省监理工程师岗位证书》的在职监理人员承担。
第四条 凡在本市市区范围内（不含萧山区、余杭区）从事建设工程项目监理活动的监理企业的项目总监人员应遵守本办法。
第五条 实行项目总监信用管理制度，依照《杭州市建设市场主体信用管理办法》对项目总监的信用信息进行采集、记录和使用，实施动态监管。
第六条 杭州市建设委员会（以下简称市建委）是管理本市建设工程项目总监的行政主管部门。
第七条 在推动项目总监培养和加强职业化建设、建立项目总监岗位职业资质管理制度过程中行业协会应充分发挥作用，探索和制定相应的行业标准，逐步建立和完善项目总监教育培训机制、社会考核评价机制、行业长效激励机制与市场优化配置机制。

二、项目总监职责
第八条 建设工程项目监理实行总监负责制。项目总监全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理部的工作。项目总监对监理部其他监理人员的现场监理行为承担管理责任。
第九条 监理企业与建设单位签订监理合同后，应与项目总监签订项目监理目标责任书，按照国家有关规定的要求明确项目总监的职责和权限范围，并由监理企业法人代表出具委托书，授权总监负责项目监理部的工作。
第十条 项目总监在从事监理活动中必须履行下列职责：
（一）执行有关工程建设的法律、法规、规章、规范、强制性标准和制度；遵守职业道德。
（二）严格按照建设工程监理规范的要求，对建设工程实施监理，依法行使签字权。
（三）遵循独立、客观、公正的原则，从事监理活动，维护业主和被监理单位的合法权益。
（四）遵守国家、省、市有关执业资格管理规定，持证上岗，不挂名虚设。
（五）工作到位，按照国家规定承担相应额度的工程监理工作，并按照国家和省、市规定及合同的约定，对建设工程质量和安全生产承担监理责任。
（六）廉洁从业，自觉抵制腐败行为。
（七）接受政府委托的建设工程质量安全监督机构的监督。
第十一条 监理企业应定期对项目总监到岗率和履行岗位职责情况进行检查和考核，并做好书面记录。
第十二条 一个监理工程必须配备一名项目总监，必要时可以配备项目总监代表，经项目总监授权，代表项目总监行使其部分职责和权力。

三、日常监督管理
第十三条 项目总监只能同时在一个一等工程项目或二个二等及以下工程项目中任职。
第十四条 本市监理企业应及时将取得《国家监理工程师执业资格证书》或《浙江省监理工程师岗位证书》，并注册在本企业的在职监理人员的有关基础资料输入杭州建设信用系统数据库（以下简称信用数据库），经各级主管部门核实无误后，由市建委发放执业卡（以下简称IC卡）。
外地进杭监理企业应及时将派驻本市市区的项目总监的有关基础资料输入信用数据库，经杭州市建筑企业管理站（以下简称市建管站）核实无误后，由市建委委托市建管站发放IC卡。
第十五条 IC卡实行一人一卡制，IC卡发放时记录了相应监理人员的基础资料信息，是该监理人员开展总监市场活动的依据。IC卡应由监理人员自行保管，在从事总监活动时，应随身携带，管理部门检查时应主动出示。
第十六条 IC卡遗失申请补办，由企业持补卡申请及市级（含）以上报刊登报申明作废的原件到原发卡部门办理。
第十七条 项目总监工作单位名称、职称、学历、专业等发生变更的，监理企业应及时将变更情况输入信用数据库，主管部门核实无误后，办理相关信息变更手续。
项目总监调离或调入监理企业的，监理企业应及时办理增减手续，主管部门核实无误后，办理相关信息变更手续。
第十八条 监理企业参加投标，在企业报名时应同时交验拟派项目总监的IC卡（使用网上报名的或自助报名时，在企业报名时需同时填报项目总监IC卡号）；开标时，项目总监应携带IC卡到场确认；领取中标通知书时，应交验IC卡。
第十九条 在监理工程中标（取得工程）后，监理企业应持中标通知书、工程项目监理部人员一览表和项目总监的IC卡、注册执业证书原件，到杭州市建设工程招标投标管理办公室（以下简称市招标办）登记备案，由市招标办负责核查项目总监的资格、在监业务量、到岗承诺等，并将中标工程项目（项目总监）的有关信息录入信用数据库。
在省重点办招投标的工程项目，中标的监理企业应在取得中标通知书后十五日内持中标通知书、项目总监IC卡到市招标办登记备案。
第二十条 从工程开工到竣工，监理企业不得随意更换项目总监。当监理项目发生重大有责质量、安全事故，或项目总监存在违法、违纪等情况时，监理企业征得建设单位同意并书面通知建设单位后可更换项目总监；项目总监确因身体原因不能胜任监理工作的，监理企业应取得市级及以上医院证明材料和建设单位同意更换的书面意见 。
总监因特殊原因离开原监理单位的，应先办理注册变更，申请将原注册证书注销或办妥注册变更手续后，监理单位方能到招标办办理原工程总监的更换；监理工程中标通知书发出三个月后，工程仍未开工的，根据申请并经建设单位同意，可以让该工程的总监参加另外项目的投标，若再次中标且该总监承担的业务量已满的，监理单位应办理未开工工程总监的更换。
监理企业更换项目总监必须到市招标办办理更换手续，经审核同意后将有关信息录入信用数据库，并应及时到监督机构备案。更换后的项目总监同样必须满足执业资格的要求。因本条第一款所述原因被更换的项目总监三个月内不能参加建设市场活动。
在监项目总监最多只能变更一次。
第二十一条 当项目总监完成工程项目确定的相应工作任务后，持IC卡、工程项目竣工验收文件到市招标办办理销号手续。当工程临近竣工阶段，或者工程项目主体结构结顶，并且完成该工程装饰部分二分之一以上时，经建设单位书面同意，由市质安监总站确认后，可提前凭有关证明材料，持IC卡到市招标办办理销号，参加下一个监理项目的投标。市招标办将有关信息录入信用数据库。
第二十二条 取得监理工程师资格证书但未经注册的，不得以项目总监的名义从事监理业务。个人不得以本监理企业的名义承担工程监理业务。不得转借、出卖、涂改监理执业资格证书、注册执业证书、IC卡。不得在施工、设备制造、材料供应、房地产开发等单位任职或兼职。
第二十三条 监理企业与项目总监解除劳动合同关系后，不得无故扣压执业资格证书、注册执业证书、执业印章和IC卡，不得继续使用该人员的执业资格证书、注册执业证书、执业印章和IC卡进行建筑市场活动。
第二十四条 市建委应组织有关部门加强对项目总监市场和现场行为的检查。各级质量安全监督机构具体负责实施项目总监施工现场到岗情况和工程质量、安全生产、文明施工监理的情况的监督检查；市建管站具体负责实施项目总监市场行为的监督检查；市招标办、市建设工程交易中心具体负责实施项目总监投标过程中的监管和检查。

四、信用管理
第二十五条 项目总监信用管理实行项目总监记分管理制度。对项目总监良好和不良行为记录实行加、扣分操作，作为项目总监信用管理的依据。项目总监记分标准按照《杭州市建设市场主体信用管理办法》及配套文件《建筑从业人员不良行为记分标准》执行。
第二十六条 各日常监管部门负责将项目总监良好和不良行为记录和记分录入信用数据库，并接受被扣分者的投诉及组织调查取证等工作。
第二十七条 市建委负责对项目总监的信用信息、记分记录进行汇总，并按本规定进行处理。
第二十八条 记分以一年为一个周期，即从每年1月1日起到12月31日止或自履行项目监理合同之日起到12月31日。每位项目总监记分初始分值为零，一个记分周期结束，分值重新为零。
第二十九条 一个记分周期内项目总监累计扣分值达到20分的，由市建设委员会发出通知给该总监理工程师所在单位，暂停该项目总监职务，责令该总监按时参加强化培训班学习，同时将通知抄送扣分执行单位和项目建设单位。项目总监强化培训期间，监理企业应按有关规定要求负责做好工程项目的监理工作。
第三十条 一个记分周期内项目总监累计扣分值达到25分的，由市建设委员会责成其所在监理企业更换项目总监，该监理工程师两年内不得在杭州担任项目总监职务。同时，外地监理企业的总监理工程师，还由市建设委员会将情况函告当地建设行政主管部门。

五、附 则
第三十一条 本办法由杭州市建设委员会负责解释。
第三十二条 萧山区、余杭区、各县（市）建设行政主管部门可根据本办法及本地区实际情况参照执行。
第三十三条 本办法自2006年 12月 1 日起实施。《杭州市建设项目总监理工程师管理试行办法》（杭建市[2004]315号）同时废止。